民生银行湖州分行开展七月“合规月月讲”活动

为常态化推进合规文化建设，强化全员风险防控意识，压实全员合规履职责任，近日，民生银行湖州分行组织开展7月“合规月月讲”专题培训，全行员工全员参训、深度参与。

本次培训的主题是《反扩散融资项下定向金融制裁风险》，围绕概念定义、当前制裁形势、监管政策、总行管理文件及风险应对措施四方面开展讲解。培训重点学习了该行《制裁风险管理办法》等相关条款，明确反洗钱风控全面性、独立性、匹配性、有效性四项管理原则。会议强调，按照风险为本的原则，针对高制裁风险客户及业务，要求落实强化尽职调查；对超出风险管控能力的业务，采取业务管控、暂停或终止合作等措施；在客户准入、交易核查环节穿透核验客户背景、资金来源、业务目的等关键要素，识别潜在制裁风险。

下一步，民生银行湖州分行将立足岗位落实制裁合规管理要求，严格执行客户尽调、交易筛查工作，提升涉制裁风险识别处置能力，守住业务合规底线。